全国股转公司充分发挥自律监管职能(全国股转公司月对宗违规行为采取自律监管措施)

  日前,全国股转公司通报了7月新三板挂牌公司及相关主体监管情况,对未按期披露定期报告的违规行为及5宗其他违规行为给予纪律处分,对124宗违规行为采取自律监管措施。

  通报称,全国股转公司按照“建制度、不干预、零容忍”要求,认真履行一线监管职责,持续强化自律监管,不断提升新三板市场运行质量和市场主体规范化运作水平,对违规行为坚决采取监管措施,切实保护投资者合法权益,保障新三板市场健康有序发展。

  多家公司被纪律处分

  7月,全国股转公司对翔宇药业、渝欧跨境、乐创技术、莹科精化、ST百味斋五家挂牌公司及相关责任主体给予通报批评的纪律处分。五家挂牌公司违规行为不尽相同。

  翔宇药业与控股股东翔宇集团、控股股东控制的公司临沂医药集团有限公司存在资金拆借往来,形成控股股东及其控制的企业对翔宇药业的资金占用,占用日最高余额为3654.51万元。

  渝欧跨境与关联方Yicheng Hongtong Nederland B.V.、香港优享云电子商贸有限公司、香港积优乐选商贸有限公司于2018年至2021年期间发生关联交易,交易金额分别为1302.68万元、28326.43万元、34053.65万元、2788.12万元,渝欧跨境未及时审议并披露该关联交易事项。

  乐创技术股东高山接受委托,代乐创技术控股股东、实控人、董事长赵钧,时任董事孔慧勇、张小渊、王健、张春雷,时任监事邓婷婷、LIU YAO,时任总经理安志琨,时任副总经理李扬福及时任董秘陈志合计持有股份200万股,乐创技术未及时披露其股份存在代持的情形。

  莹科精化实控人沈梓正控制的企业承德双百购物广场有限公司于2021年8月10日至2021年12月27日期间占用挂牌公司资金,日最高占用余额为1.36亿元,占最近一期经审计净资产的30.37%。

  ST百味斋于2021年6月披露《2020年年度报告》,审计机构对公司2020年财务报表出具无法表示意见的审计报告。该定期报告经公司第三届董事会第七次会议及第三届监事会第二次会议审议通过,董事长朱俊岭,时任董事黄兆洪、叶怀宝、梁发平、张体昌及时任监事刘杰投同意票,但均表示无法保证公司所披露2020年年报内容的真实性、准确性和完整性,且未对年报相关怀疑事项进行主动调查。

  此外,全国股转公司还对未按期披露2021年年度报告的挂牌公司及相关责任主体给予纪律处分或采取自律监管措施。

  涉及三类违规行为

  7月,全国股转公司对124宗违规行为采取自律监管措施。其中,100宗违规行为被采取口头警示、要求提交书面承诺的自律监管措施,24宗违规行为被采取书面形式的自律监管措施。这些违规行为包括信息披露违规、公司治理违规和其他违规。

  信息披露违规事项方面,挂牌公司未及时披露应披露的重大信息,如重大诉讼、仲裁信息,任一股东所持挂牌公司5%以上股份被质押、冻结的信息,公司银行账户被冻结的信息;挂牌公司披露的定期报告中存在重大会计差错。

  公司治理违规事项方面,挂牌公司控股股东、实控人及其控制的企业占用挂牌公司资金;挂牌公司关联交易未及时履行审议程序及信息披露义务;挂牌公司相关责任主体在股票发行过程中与发行对象签订的协议涉及特殊投资条款,挂牌公司未及时披露;挂牌公司重大交易事项未及时履行审议程序及信息披露义务。

  其他违规事项方面,挂牌公司未披露股东间的身份关系,相关责任主体存在股份代持行为,导致挂牌公司股权不明晰、信息披露不规范;挂牌公司重大资产重组未及时履行审议程序及信息披露义务,且未及时申请停牌;投资者拥有权益的股份达到挂牌公司已发行股份的10%后,其拥有权益的股份每增加或减少达5%的整数倍时未暂停交易。

(文章来源:中国证券报·中证网)